Новели фінансового моніторингу

28 квітня 2020 року набрав чинності Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Міністерство юстиції України здійснює державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо: адвокатських бюро, адвокатських об’єднань та адвокатів, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально; нотаріусів; суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги; осіб, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами .

Новим суб’єктом первинного фінансового моніторингу, за яким Міністерство юстиції України здійснює нагляд, є особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами.

Серед новел Закону, крім іншого, є обов’язки суб’єктів первинного фінансового моніторингу у своїй діяльності:

- забезпечувати функціонування належної системи управління ризиками, застосовувати ризик-орієнтований підхід та вживати заходи з метою їх мінімізації;

- здійснювати заходи належної перевірки нових клієнтів, а також існуючих клієнтів;

- забезпечувати виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, до початку, у процесі, у день виникнення підозри, після їх проведення або під час спроби їх проведення чи після відмови клієнта від їх проведення.